【税理士】+【IFA】で行う、これからの資産運用コンサルティング

勧誘・販売活動方針

  1. お客様を尊重しコンサルティングセールスを実践致します  常にお客様の立場に立ち、コンサルティング活動を実践し、お客様一人一人のニーズに合った金融商品の提案を致します。
  2. お客様に関する情報は適正にお取扱い致します  お客様の個人情報は、業務遂行に必要な範囲内でのみ収集し適切に使用するとともに、厳正にこれを管理することにより、お客様のプライバシー保護に努めさせて頂きます。
  3. お客様の特性に応じた勧誘を行なわせて頂きます  お客様の信頼の確保を第一義とし、一人一人のニーズに最も適した商品をお勧めいたします。適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。
     市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験及び財産の状況になどに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。
  4. 適切な勧誘を実行しご迷惑はおかけ致しません  誠実・公正な販売を心がけ、将来の変動が不確実な事項について確実であると誤解させるような説明や事実に反する説明、迷惑な勧誘は一切致しません。
    お客様の利益になる事実ばかりでなく、不利になる事実も正確に説明致します。
  5. 公金の取扱い  お客様からお預かりする公金については、遅延なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取扱いたします。
    また、割引・割戻し・立替えといった特別の利益の提供はいたしません。
    なお、金融商品仲介業は、金融商品取引業者(証券会社)の代理権がないため、お客様からの「金銭」、「有価証券」の預託を受け取ることは法律で禁止されております。
  6. 適切な募集資料を使用致します  お客様に対して客観的かつ分かりやすい情報を提供する為に不当な表示のある資料は、作成および使用いたしません。
  7. 質の高いサービスをご提供いたします  当社では、研修会・勉強会などを通じ、自己研鑽に努めることにより、お客様に質の高いサービスを提供していきます。
  8. 反社会的な申し出の受入拒否  申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

株式会社WTパートナーズ

代表取締役 板倉 京

〒102-0083 東京都千代田区麹町4-7-2 Daiwa麹町4丁目ビル2F
TEL/03-6272-6610 FAX/03-6272-6103